Які вимоги до боротьби з відмиванням коштів на Каймані?

Режим боротьби з відмиванням грошей на Кайманових островах та протидії фінансуванню тероризму (ПВК) вимагає від пайових фондів дотримання процедур протидії відмиванню коштів, відповідно до розміру фонду.

Вимоги включають:

• Прийняття підходу, що ґрунтується на оцінці ризиків, до моніторингу інвесторів та фінансової діяльності, а також адекватних систем для виявлення ризиків (включаючи перевірку всіх застосовних санкційних списків) стосовно осіб, країн та діяльності взаємного фонду;
• Дотримання переліку країн, які не відповідають вимогам або недостатньо виконують рекомендації Робочої групи з фінансових дій;
• Процедури для:
  • ідентифікація та перевірка інвестора
  • управління ризиками;
    облік;
  • повідомлення про підозрілу діяльність;
    моніторинг та тестування систем на відповідність вимогам протидії відмиванню коштів та розповсюдженню зброї; і
  • Інші процедури внутрішнього контролю та комунікації (наприклад, функція незалежного аудиту на основі ризиків)